（協(xié)會第七屆理事會第十次會議表決通過，2022年7月20日發(fā)布）

第一條為規(guī)范證券公司對外發(fā)送交易結(jié)算及對賬數(shù)據(jù)的行為，提高數(shù)據(jù)傳輸質(zhì)量和效率，防范數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條本指引適用于為資產(chǎn)管理產(chǎn)品（以下簡稱“資管產(chǎn)品”）提供交易和結(jié)算服務(wù)的證券公司，因資管產(chǎn)品估值核算或其他業(yè)務(wù)管理的需要，根據(jù)有關(guān)合同協(xié)議，向資管產(chǎn)品的托管人、管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“數(shù)據(jù)接收方”）發(fā)送與資管產(chǎn)品有關(guān)的交易結(jié)算數(shù)據(jù)及對賬數(shù)據(jù)（以下簡稱“數(shù)據(jù)”）的行為管理。

第三條本指引所稱資管產(chǎn)品包括但不限于證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

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